Группа частных инвесторов подготовила коллективное обращение к Владимиру Путину с просьбой обязать Банк России и правительство создать компенсационный фонд для выплат тем, чьи иностранные ценные бумаги оказались заблокированы из-за санкций. Об этом Forbes сообщили представители инициативной группы. Среди авторов обращения — клиенты таких брокеров, как ВТБ, «Открытие», «Финам», БКС, Т-Банк, Россельхозбанк, Альфа-банк и других.
Обращение инвесторов касается иностранных ценных бумаг, приобретенных на СПБ Бирже. Его авторы обвиняют российских брокеров и биржи в нарушении своих интересов. Они утверждают, что их лишили возможности продать иностранные ценные бумаги на организованных торгах по рыночным ценам в периоды, когда действовали лицензии Управления по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC). «В результате чего российским инвесторам причинен существенный имущественный ущерб (который требует отдельной оценки)», — говорится в обращении.
В частности, инвесторы жалуются на действия брокеров и бирж в 2022 году, после начала «военной спецоперации»* на Украине, и в 2023 году, после санкций против СПБ Биржи. В пример они приводят действия брокера ВТБ. После того как банк попал под санкции, он и «Открытие» централизованно перевели активы клиентов брокерам Альфа-банка и Россельхозбанка. Минфин США тогда разрешил совершать сделки для прекращения операций с попавшими под санкции банками до 26 марта 2022 года.
Авторы обращения утверждают, что ВТБ и «Открытие» «в одностороннем порядке закрыли доступ к организованным торгам на ПАО «СПБ Биржа», не дав клиентам продать иностранные ценные бумаги, пока была такая возможность». После перевода активов брокерам Альфа-банка, Россельхозбанка и «Инвестиционной палате» инвесторы не могли свободно распоряжаться своими бумагами, утверждают заявители.
В июне 2024 года иск клиентов брокера ВТБ рассматривал Мещанский районный суд. Инвесторы просили признать перевод своих активов к другим брокерам незаконным. ВТБ указывал, что торги иностранными бумагами с 1 марта 2022 года были ограничены из-за отказа контрагентов выполнять поручения по сделкам. Представители брокеров ВТБ, Альфа-банка и РСХБ ссылались на содержание брокерского регламента и решение совета директоров ЦБ от 18 марта того же года о необходимости перевести активы из санкционного в неподсанкционный депозитарий. Суд отказался признать перевод клиентских активов из ВТБ другим брокерам незаконным.
Жалобы инвесторов касаются также окончательной остановки торгов на СПБ Бирже после того, как в ноябре 2023 года площадка попала под блокирующие санкции США. Со 2 ноября 2023 года по 31 января 2024-го действовала лицензия OFAC на сворачивание операций с СПБ Биржей и вывод полученных в результате сделок активов. Биржа закрыла доступ к торгам в одностороннем порядке, не дав клиентам брокеров продать иностранные ценные бумаги, пока была такая возможность, считают авторы обращения.
СПБ Биржа отклоняла поручения на перевод иностранных ценных инвесторов к зарубежным брокерам, ссылаясь на отказ контрагентов от работы с ней, указывают инвесторы. Составители обращения утверждают, что у них «есть все основания сомневаться в достоверности» этих заявлений СПБ Биржи, поскольку они не видели этому документальных подтверждений.
В 2024 году был проведен обмен заблокированными активами российских и иностранных инвесторов. В его рамках российские инвесторы могли предъявить к выкупу активы на общую сумму до 100 000 рублей. На первом этапе иностранцы выкупили у россиян ценные бумаги на сумму 8,1 млрд рублей — при том что российские инвесторы предложили к выкупу активы на 35 млрд рублей. В ходе второго этапа иностранцы приобрели бумаги на 2,54 млрд рублей из предложенных активов стоимостью 27 млрд рублей.
Авторы обращения со ссылкой на данные независимых опросов утверждают, что процент выкупа иностранных ценных бумаг у россиян в среднем составил 10–15% от заявленной суммы в 100 000 рублей. «Таким образом, цель выкупа не была достигнута, то есть розничные инвесторы не получили выплату в размере 100 000 рублей на одного инвестора», — говорится в документе.
Кроме того, авторы обращения заявили, что клиенты брокеров при выплатах дивидендов и купонов по заблокированным бумагам в соответствии с указом №665 столкнулись с «дополнительными поборами». «В частности, к клиентам, без надлежащего на то основания, были применены санкции (например, штрафы), которые выразились в недоплате клиентам положенных к получению средств», — утверждается в обращении.
«Мы заявляем, что проблемы пострадавших розничных инвесторов в течение более трех лет не решены (и не решаются!). Поэтому мы требуем решения данной проблемы. Поскольку невозможно обеспечить здоровье финансового рынка без защиты прав розничных инвесторов и восстановления доверия к профессиональным участникам рынка», — заявили авторы обращения. Они потребовали создать компенсационный фонд для выплат «российским инвесторам, право собственности на иностранные ценные бумаги которых было нарушено».
Создание таких фондов — общемировая практика, и зарубежные инвесторы, к примеру, получат компенсацию за распределенные в России активы, отметили инвесторы. Ранее Казначейство Бельгии выдало депозитарию Euroclear разрешение на разблокировку части денежных средств, хранящихся на счете Национального расчетного депозитария (НРД). Из них Euroclear компенсирует своим клиентам потери от контрсанкционных механизмов и судебных процессов в России.
* Согласно требованию Роскомнадзора, при подготовке материалов о специальной операции на востоке Украины все российские СМИ обязаны пользоваться информацией только из официальных источников РФ. Мы не можем публиковать материалы, в которых проводимая операция называется «нападением», «вторжением» либо «объявлением войны», если это не прямая цитата (статья 57 ФЗ о СМИ). В случае нарушения требования со СМИ может быть взыскан штраф в размере 5 млн рублей, также может последовать блокировка издания.